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一行三会规范债市参与者债券交易业全球货币造

2019-01-11 23:47:34

  中国人民银行、银监会、证监会、保监会近日发布《关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》明确,参与者不得通过任何债券交易情势进行利益输送、内幕交易、操纵市场、规避内控或监管,或为他人规避内控与监管提供便利。

  非法人产品的资产管理人与托管人应依照有关规定实行交易结算等合规义务,并承当相应。

  通知强调转瞬便遗忘,参与者应严格遵守债券市场有关规定,在指定交易平台规范展开债券交易,未事先向金融监管部门报备不得展开线下债券交易。

  货币经纪公司应按照有关规定规范展开各类经纪业务。

  通知明确,参与者应按照实质重于形式的原则,依照有关规定签订交易合同及相关主协议。

  其中,展开债券回购交易的应签订回购主协议,展开债券远期交易的应签订衍生品主协议等。

  严禁通过任何形式的“抽屉协议”或通过变相交易、组合交易等方式规避内控及监管要求。

  参与者在债券市场展开质押式回购交易,应按照有关法律法规规定办理质押登记。

  参散文集《心柔若水》微信尾单签售中与者开展质押式回购与买断式回购长期限均不得超过365天。

  经交易双方协商一致,质押式回购交易可以换券,买断式回购交易可以现金能一直陪你到交割和提早赎回。

  通知强调,参与者应依照审慎展业原则,严格遵守中国人民银行和各金融监管部门制定的流动性、杠杆率等风险监管指标要求,并合理控制债券交易杠杆比率。

  出现以下情形的,参与者应及时向相干金融监管部门报告

一行三会规范债市参与者债券交易业全球货币造

  一是存款类金融机构(不含开发性银行与政策性银行)自营债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上季度末净资产80%的。

  二是其他金融机构,包括但不限于信托公司、金融资产管理公司、证券公司、基金公司、期货公司等,债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上月末净资产120%的。

  3是保险公司自营债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上季度末总资产20%的。

  四是公募性质的非法人产品,包括但不限于以公开方式向不特定社会公众发行的银行理财产品、公募证券投资基金等,债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上一日净资产40%的。

  其中,封闭运作基金和避险策略基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上一日净资产100%的。

  五是私募性质的非法人产品,包括但不限于银行向私人银行客户、高资产净值客户和合格机构客户非公然发行的理财产品,资金信托计划,证券、基金、期货公司及其子公司发行的客户资产管理计划,保险资产管理产品等,债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上一日净资产100%的。

  通知强调,中国人民银行对债券市场实施宏观审慎管理,必要时可对参与者杠杆要求进行逆周期的动态调整,并协调各金融监管部门开展债券交易业务规范管理工作。

  各金融监管部门加强对所管理的金融机构及其他债券市场参与者内控制度建设、债券交易规范、杠杆比率审慎水平的监督检查,并依法对有关违法违规行为进行处罚。

  中国人民银行和各金融监管部门之间加强信息同享与沟通协调。

  通知明确,自印发之日起实施。

  参与者应严格依照本通知要求,对内控制度等进行自查整改,1年内未完成整改的,不得新展开各类债券交易。

  对本通知印发之日尚未了结的不符合本通知

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